違規減持頻發的背后是規則意識缺失
    來源:證券時報網作者:王小偉2023-09-08 06:59

    證券時報記者 王小偉

    我樂家居股東原本持股超7%的股東于范易及其一致行動人近乎清倉式減持,一時震驚市場。交易所火速下發監管工作函之后,9月7日中國證監會下發立案告知書,指出股東涉嫌超比例減持。

    這并非今年首個涉嫌違規減持的案例,此前還有上市公司出現窗口期違規減持、短線交易等踩紅線行為。在監管部門不斷規范控股股東股份減持行為、加大對違規減持行為打擊力度的背景下,我樂家居“頂風作案”,成為減持新規后首家涉嫌股東違規減持被證監會立案的上市公司。就整個市場而言,此舉具有明顯的警示意義。

    這一案例中,多位股東減持背后,與股價短期大漲帶來的強烈變現意愿密不可分。在游資炒作下,我樂家居股價短期翻倍,刺激此前入股的財務投資者的套現沖動。這與此前市場所關注的多家公司股東趁著AI概念股價飆升之際,通過離婚等方式減持變現、財產分割的情況并無二致。

    部分上市公司的個別股東涉嫌違規減持,背后反映出規則意識淡薄。

    股票買賣本是投資者的正當權利,但權利需在法律法規允許的范圍內行使。規定明確,合計持股5%以上的股東,在持股比例變動達到5%時應當進行報告和公告,在該事實發生之日起至公告后3日內,不得再行買賣股票。其目的正是為了保證市場信息的對稱性,避免股權變動帶來的可能性沖擊,保障上市公司及中小股東合法權益。

    值得注意的是,我樂家居的清倉式減持者并非首犯。此前舉牌入股我樂家居時,就因未履行信披義務并被江蘇證監局出具警示函,當時其曾明確表態 “防止此類情況再次發生”。結果時隔兩年再度涉嫌違規。這說明,當時的承諾流于形式,并未認真履行。

    為活躍資本市場、提振投資者信心,監管部門近期連續推出組合拳,越來越多的上市公司控股股東、實際控制人提前終止減持計劃,作出特定階段不減持承諾。資本市場各參與方齊心協力呵護市場的拳拳之心有目共睹。

    盡管減持新規對于持股5%以上股東減持進一步規范的要求不多,但從上市公司公告披露情況來看,不少其他重要股東也在主動積極加入到提振投資者信心的潮流中來,成為護航活躍資本市場的重要力量。

    9月7日晚,我樂家居補充披露了股東減持權益變動的提示性公告,并且明確,于范易及其一致行動人承諾在法律法規允許的范圍內,盡快購回本次違規的超額減持股份,若此部分股份購回涉及收益所得將全部歸上市公司所有。這體現出股東方對于違規減持的補償和責任,也體現股東方的格局意識有所提升。

    對于資本市場的參與者而言,規則意識是底線,只有規則意識與格局意識的同步增強,才能筑起資本市場高質量發展的基石。

    責任編輯: 楊國強
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