今日，券商中國(guó)記者獲悉，中國(guó)結(jié)算向券商發(fā)送了一份急件，文件名稱為《關(guān)于報(bào)送科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)股票投資專門(mén)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署情況等有關(guān)事項(xiàng)的通知》（下稱《通知》）。

《通知》稱，自2025年9月22日起，已簽署科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的投資者，券商應(yīng)將其證券賬戶的簽約類別標(biāo)注為C；未簽署的標(biāo)注為K。據(jù)悉，昨天開(kāi)始，已經(jīng)有券商APP上線了相應(yīng)功能，投資者可在線簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，開(kāi)通科創(chuàng)成長(zhǎng)層交易權(quán)限。

報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署情況

中國(guó)結(jié)算表示，此次發(fā)送《通知》，是為落實(shí)《關(guān)于在科創(chuàng)板設(shè)置科創(chuàng)成長(zhǎng)層 增強(qiáng)制度包容性適應(yīng)性的意見(jiàn)》，支持做好科創(chuàng)板及科創(chuàng)成長(zhǎng)層投資者適當(dāng)性管理。

根據(jù)《通知》，自2025 年9月22日起，對(duì)于已簽署科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的科創(chuàng)板普通投資者，和可投資新注冊(cè)科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)股票的科創(chuàng)板專業(yè)投資者，證券公司應(yīng)將其證券賬戶的簽約類別標(biāo)注為C。對(duì)于未簽署科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的新增科創(chuàng)板普通投資者，和不可投資新注冊(cè)科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)股票的新增科創(chuàng)板專業(yè)投資者，證券公司應(yīng)將其證券賬戶的簽約類別標(biāo)注為K。上述情況應(yīng)及時(shí)通過(guò)中國(guó)結(jié)算統(tǒng)一賬戶平臺(tái)進(jìn)行報(bào)送。

對(duì)于存量科創(chuàng)板投資者，中國(guó)結(jié)算將于9月19 日日終后將其證券賬戶的簽約類別統(tǒng)一標(biāo)注為K。

此外，據(jù)悉，上海證券交易所近日也要求券商做好科創(chuàng)成長(zhǎng)層投資者適當(dāng)性管理和技術(shù)準(zhǔn)備工作。上交所已向各市場(chǎng)參與人發(fā)布科創(chuàng)成長(zhǎng)層相關(guān)市場(chǎng)接口及技術(shù)指南（正式稿）。券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)上交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則要求，制定完善科創(chuàng)成長(zhǎng)層投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)工作制度，落實(shí)落細(xì)客戶管理職責(zé)。券商應(yīng)抓緊完成科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署和風(fēng)險(xiǎn)提示等技術(shù)系統(tǒng)就緒工作，并于系統(tǒng)上線完成后向上交所反饋就緒情況。

已有券商APP可線上簽署

券商中國(guó)記者獲悉，已有證券公司迅速行動(dòng)起來(lái)了。昨日，已有券商APP推出相關(guān)功能，支持在線開(kāi)通科創(chuàng)板成長(zhǎng)層的交易權(quán)限。國(guó)金證券傭金寶APP已支持“科創(chuàng)板成長(zhǎng)層”交易權(quán)限辦理，投資者登錄APP，簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)即可開(kāi)通。

另有多家券商向券商中國(guó)記者反饋，公司正在加緊做好相關(guān)業(yè)務(wù)功能上線的技術(shù)準(zhǔn)備，在交易所的時(shí)間進(jìn)度內(nèi)，上線上述功能。

據(jù)悉，普通投資者首次申請(qǐng)開(kāi)通科創(chuàng)板交易權(quán)限時(shí)，需要簽署《科創(chuàng)板股票投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，如果希望參與新注冊(cè)的科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票的申購(gòu)、交易，還需要簽署《科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。對(duì)于已開(kāi)通科創(chuàng)板交易權(quán)限的存量普通投資者，只有在簽署《科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》后，方可參與新注冊(cè)的科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票的申購(gòu)、交易。

7月13日，上交所發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所科創(chuàng)板科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)股票投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款》。其中要求各券商對(duì)照《科創(chuàng)成長(zhǎng)層必備條款》，制定《科創(chuàng)板科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)股票投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。自7月13日起，普通投資者首次參與新注冊(cè)的科創(chuàng)板科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票、存托憑證的申購(gòu)、交易前，券商應(yīng)當(dāng)充分告知相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并要求其以紙面或電子形式簽署《科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。投資者未簽署的，券商不得接受其相關(guān)委托。

規(guī)定稱，投資者參與本通知發(fā)布前已上市且上市后尚未首次實(shí)現(xiàn)盈利的科創(chuàng)板公司股票、存托憑證交易的，無(wú)需簽署《科創(chuàng)成長(zhǎng)層風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》。

交易所表示，券商應(yīng)當(dāng)多渠道、全方位做好風(fēng)險(xiǎn)提示與投資者教育工作，通過(guò)短信、電話或交易軟件登錄彈窗等適當(dāng)方式向投資者及時(shí)、充分告知科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票的適當(dāng)性管理要求和風(fēng)險(xiǎn)特征，幫助投資者充分了解參與科創(chuàng)成長(zhǎng)層股票交易的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

校對(duì)：祝甜婷