中證中小投資者服務中心（以下簡稱中證投服中心）作為證監會直屬的法定投資者保護機構，堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，牢牢把握投保工作政治性、人民性，不斷探索投資者保護業務的新實踐。為加強投資者保護領域研究，凝聚社會各方智慧，共同推進有機立體的投資者保護體系的健全完善，中證投服中心即日起啟動第9期課題研究申報工作，現將具體事項通知如下。

一、課題選題和研究內容

（一）推動適用證券糾紛普通代表人訴訟相關問題研究

新證券法第95條第2款規定了證券糾紛普通代表人訴訟，《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》對普通代表人訴訟制度進行了詳細規定。但實踐中，證券糾紛普通代表人訴訟適用案例較少，該項制度規則在提升中小投資者民事維權質效方面尚未充分發揮應有功效。課題力求系統梳理證券糾紛普通代表人訴訟適用現狀，分析其適用少的深層動因，剖析普通代表人訴訟與“示范判決+訴調對接”、特別代表人訴訟等機制之間的關系，并就優化程序、提升激勵、機制協同以及完善制度等方面提出意見建議，推動證券糾紛普通代表人訴訟更多更好適用。

（二）強化證券期貨糾紛行業調解功能優化研究

為踐行新時代“楓橋經驗”，推動矛盾及時化解，勞動爭議、住建、知識產權、金融消費、證券期貨等領域積極探索糾紛多元化解機制，行業調解組織、律師調解及人民調解委員會等發揮了積極作用。當前，資本市場各主體之間的矛盾糾紛呈現出類型多樣、專業性強、涉及面廣、解決難度大等特點，有必要進一步強化證券期貨行業調解功能。課題力求調研評估證券期貨行業調解現狀效果，深入分析借鑒其他領域行業調解組織的有效經驗及典型案例等，研究優化證券期貨行業調解機制建設、調解組織管理、調解隊伍建設，剖析訴調對接機制實施中的重點、難點問題，針對性提出證券期貨行業調解工作質效提升的相關建議。

二、課題基本要求

1.課題研究周期為半年，研究報告完整版字數一般在5萬字左右。

2.課題須結合資本市場投資者保護工作和中證投服中心的實際業務需求開展研究，注重研究成果落地轉化的可行性、實操性。

3.研究成果須保證內容的原創性，通過學術不端文獻檢測系統總文字復制比不超過20%，且分析和結論部分不允許復制，不得侵犯任何第三方的知識產權或其他權利，須符合國家有關保密規定和有關行業政策。

三、研究進度安排

1.課題申報截止時間為6月23日24時。

2.6月，評選確定課題承接方。

3.7月，組織開題評審，課題承接方根據開題評審意見修改完善研究提綱。

3.9月，課題承接方提交中期研究進展報告，組織中期評審。

4.11月，課題承接方提交研究報告初稿，組織結題評審。課題承接方根據結題評審意見修改完善研究報告，提交研究報告完整版和精簡版（1萬字左右）。

上述時間安排，根據實施情況，可適當酌情調整。

四、課題經費

每個課題研究經費為8萬元。課題研究經費分兩期支付，首期課題經費4萬元于簽訂課題研究合作協議后支付；第二期課題經費于結題評審合格并修改定稿后支付，中期或結題評審不合格的不予支付。

五、申報條件與方式

1.申報單位包括司法機關、證監會系統單位、高校、科研院所、中介機構等各類組織，不接受個人名義的申報。

2.申報單位可以從上述選題中選擇多個進行申報，但1個申報單位只能承擔1個課題。同一家高校等單位的同一下屬院所最多承擔1個課題。可單獨申報，也可自主選擇合作方聯合申報。聯合申報的，須在課題申報書的封面上寫明所有單位并加蓋各單位公章，課題負責人所在單位人員不少于課題組成員的一半。申報單位不得自擬題目。

3.申報單位應保證課題組成員符合以下條件：（1）具有從事相關研究或實務工作的經歷；（2）具有較強的科研能力；（3）有充足的時間從事課題研究工作。

4.請申報單位訪問中證投服中心官網（www.isc.com.cn）投保研究——投服研究欄目下載填寫《中證中小投資者服務中心課題申報書》，并將課題組成員前期相關的研究成果附后。

5.請申報單位于截止時間之前將封面加蓋公章的紙質版申報書一式五份密封郵寄至上海市浦東新區楊高南路288號上海金融交易廣場中證中小投資者服務中心，并將物流單號發送至聯系郵箱。聯系郵箱不接收電子版課題申報材料。

六、聯系方式

地址：上海市浦東新區楊高南路288號中證中小投資者服務中心

聯 系 人：李老師

聯系郵箱：ktyj@isc.com.cn

聯系電話：021-51916152

                           中證中小投資者服務中心

                             2025年5月9日

校對：李凌鋒