在券業(yè)從嚴(yán)監(jiān)管趨勢下，券商員工違規(guī)被罰頻現(xiàn)。

近期，證監(jiān)會密集公布了一批針對券商員工的罰單，中金公司及中金財富多名員工因違規(guī)炒股、出借賬戶等被罰。此外，光大證券時任投行員工趙遠軍因內(nèi)幕交易被罰460萬元，并處10年市場禁入。

除了違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易外，還有不少券商員工因違規(guī)展業(yè)、執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)被罰。據(jù)第一財經(jīng)不完全統(tǒng)計，截至9月17日，今年以來，證監(jiān)會開出的涉及券商員工的罰單就超過120張，涉及人數(shù)超200人，其中違規(guī)炒股、保代執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)被罰情況居多。

違規(guī)炒股罰單頻現(xiàn)

今年以來，監(jiān)管部門頻頻出手打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股。

北京證監(jiān)局9月14日公布了兩則罰單，一則是對寇玥等20人出具警示函，二是對莊江斌采取監(jiān)管談話，處罰事由均為證券從業(yè)人員違規(guī)炒股。

除了員工炒股外，違規(guī)出借賬戶同樣遭到監(jiān)管嚴(yán)查。14日，北京證監(jiān)局對王罡玄、陶嘉樂、韓旭、戴子銳等人采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。記者注意到，其中多名被罰人員為中金公司及中金財富員工，員工登記類別多為一般證券業(yè)務(wù)或投資顧問。

9月13日，證監(jiān)會還披露了一則券商員工內(nèi)幕交易的罰單。罰單顯示，光大證券時任投行員工趙遠軍作為星星科技（300256.SZ）重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕消息知情人，控制他人賬戶違規(guī)交易星星科技股票，最終虧損532.58萬元。對此，證監(jiān)會對趙遠軍處以共計460萬元罰款，同時對其采取10年證券市場禁入措施。

券商員工違規(guī)炒股發(fā)生虧損的情況并不少見。比如，證監(jiān)會8月16日對開源證券前員工曹禕琛作出行政處罰，曹禕琛違規(guī)炒股兩年，賬戶虧損77萬元；6月，重慶證監(jiān)局公布的罰單顯示，西南證券營業(yè)部投資顧問助理、高級投資顧問何希違規(guī)炒股一年，總計虧損超過百萬元；3月，天津證監(jiān)局罰單顯示，平安證券天津分公司前財富經(jīng)理邊書元在職期間利用自有資金及他人資金，控制使用他人賬戶違規(guī)炒股，虧損474萬元。

另外，違規(guī)炒股的高管也不少。在中證協(xié)此前通報的證券從業(yè)人員違規(guī)炒股相關(guān)案例中，就包括某券商執(zhí)行董事兼總裁熊某濤操控多個賬戶進行大額交易，最終被終身禁入市場；2月，證監(jiān)會一則罰單顯示，長城證券原副總裁韓飛違規(guī)炒股，共計被罰沒約1.17億元，同時對其采取10年證券市場禁入措施。

“監(jiān)管部門和券商對違規(guī)炒股都查得比較嚴(yán)，有的券商還要求員工在工作時間上交手機?！币晃辉谌坦ぷ魅耸繉Φ谝回斀?jīng)表示，違規(guī)炒股是監(jiān)管“紅線”，今年以來，在從嚴(yán)監(jiān)管趨勢下，券商對員工違規(guī)炒股的自查也更加嚴(yán)格，報備核查員工本人及家屬賬戶屬于基本操作，還包括利用科技手段核查員工是否存在違規(guī)炒股行為，或者行動軌跡是否與親屬賬戶IP一致等。

在今年被罰的超過200名券商員工中，違規(guī)炒股被罰的就有上百人，除近日集中被罰的24名券商員工外，2月，證監(jiān)會就曾集中處理了一批違規(guī)炒股的券商員工，僅招商證券便有上百人被罰，包括對63人作出行政處罰，對46人采取行政監(jiān)管措施等。

數(shù)百名券商員工被罰

除了違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易外，今年以來，還有不少券商員工因違規(guī)展業(yè)、執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)被罰，主要集中于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

投行業(yè)務(wù)方面，主要涉及保薦代表人在IPO、定增等項目中執(zhí)業(yè)未勤勉盡責(zé)。比如，8月30日，廣東證監(jiān)局對中信建投的5名保代進行了處罰，其中2名保薦代表人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，暫停業(yè)務(wù)資格3年，3名保代被采取監(jiān)管談話。

根據(jù)中證協(xié)披露的保薦代表人分類名單，今年以來，已有98名保代收到監(jiān)管罰單。其中海通證券、中信建投被罰保代人數(shù)較多，分別為14名、12名。

此外，有近40名券商時任或現(xiàn)任高管、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人因?qū)I(yè)務(wù)違規(guī)行為“負(fù)有責(zé)任”被罰，被罰原因包括公司內(nèi)控合規(guī)管理不當(dāng)，資管、投行業(yè)務(wù)違規(guī)以及子公司管理不當(dāng)?shù)取１热纾A林證券因存在月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表填報不準(zhǔn)確、風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)等問題，董事長林立被予以公開譴責(zé)。

券商員工“硬約束”加強

在券業(yè)嚴(yán)監(jiān)管趨勢下，券商員工執(zhí)業(yè)規(guī)范“硬約束”以及職業(yè)道德要求均在不斷加強。此前證監(jiān)會強調(diào)，在持續(xù)優(yōu)化券商行業(yè)生態(tài)方面，要加強從業(yè)人員管理，完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制，依法嚴(yán)格限制違法違規(guī)人員“帶病流動”。

比如從業(yè)人員違規(guī)炒股，所在券商的評級也將受到影響。據(jù)了解，在券商2024年度分類評級的評價體系中，明確對董監(jiān)高人員、主要業(yè)務(wù)人員違規(guī)買賣股票、違規(guī)代客理財?shù)葐栴}予以扣分。此外，在2023年度券商文化建設(shè)評級的自評環(huán)節(jié)中，文化建設(shè)評價體系也進行了調(diào)整，其中便涉及“新增因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形”。

保代分類管理方面，今年7月，中證協(xié)對《保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》進一步修訂，進一步加強保代聲譽約束，包括撤否項目信息將被公開寫入保代的“個人簡歷”，被暫停業(yè)務(wù)的保代則將被單獨分類。

在加強券商員工職業(yè)道德方面，9月初，中證協(xié)發(fā)布了《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，要求各證券公司及其子公司應(yīng)加強選人用人管理，強化對人員政治素質(zhì)、道德品行、廉潔從業(yè)情況的考察；對存在負(fù)面聲譽信息的人員，公司應(yīng)當(dāng)審慎聘用、任用；對存在違法違規(guī)、失德失范行為的人員堅決予以出清，不斷凈化從業(yè)人員隊伍。